科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信(xìn)披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余(yú)额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责(zé)人也被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；20书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么21年(nián)虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二(èr)人(rén)均被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述(shù)和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日(rì)起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布(bù)普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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