金融界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安(ān)全(quán)。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处(chù)罚(fá)，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适(shì)格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区保荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具(jù)审(shěn)计(jì)报告的或(huò)者法律意(yì)见(jiàn)书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于(yú)个案(àn)中(zhōng)采用何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额(é)为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额(é)进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的(de)公告中提出(chū)向证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区(xíng)为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制(zhì)约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等(děng)规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得(dé)的收益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽(zé)达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存(cún)储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为(wèi)，如(rú)果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发展的(de)重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从业人(rén)员(yuán)应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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