733是什么意思

　　近期交易商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞(jìng)争程(chéng)度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启动自律调(diào)查，这是两天内第(dì)二家被要求自律(lǜ)调查的大(dà)行733是什么意思(xíng)。今年以来(lái)，交(jiāo)易商协(xié)会已对多(duō)家金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接(jiē)连被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市场交(jiāo)易(yì)商协会(huì)（下称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券市场自律处分(fēn)规(guī)则》，交易商协(xié)会(huì)已对中(zhōng)国建设(shè)银行股份有限公司债(zhài)务(wù)融资工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规(guī)行为开展自(zì)律调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年(nián)建行承(chéng)销非金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部(bù)房地产企业债(zhài)券融(róng)资需求(qiú)，承销(xiāo)房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生(shēng)银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大(dà)连(lián)银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤(yuè)财信托共(gòng)5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点名(míng)。具(jù)体来(lái)说，交易733是什么意思商协会通过深入(rù)调查发(fā)现，大连银(yín)行等多家(jiā)机构存在债券代持交易等违规(guī)行为(wèi)。其中，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖(mài)方向相(xiāng)反、清算速度不(bù)同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青(qīng)岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未有效评(píng)估交易(yì)合(hé)理性，作为中间(jiān)方(fāng)以现(xiàn)券买卖或做市等(děng)方式参与债(zhài)券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商(shāng)协会在(zài)日常监(jiān)测工作(zuò)中发现，工商银行主承(chéng)销(xiāo)的多期债务融资工具发行定价(jià)严重偏离市场(chǎng)合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会网站披(pī)露，近期在查处四平市(shì)城(chéng)市发展(zhǎn)投资控股(gǔ)有(yǒu)限公司案件时(shí)，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行(xíng)人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被(bèi)交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会进行自律调查。一(yī)同被开展自律调查的还有(yǒu)光大(dà)证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会(huì)监(jiān)管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会(huì)通(tōng)报的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开展自(zì)律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发(fā)行人(rén)和信(xìn)用(yòng)增进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其(qí)他类型机构和(hé)54名直(zhí)接(jiē)责任人。作出的(de)处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责(zé)任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来(lái)看，被通(tōng)报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未(wèi)按(àn)照发(fā)行文件约(yuē)定(dìng)开展余额包销，个(gè)别债务融资(zī)工具挤(jǐ)占了(le)其他投资(zī)人的正常(cháng)投(tóu)标，违(wéi)背了公(gōng)平公(gōng)正原则，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利率，对市场正常秩(zhì)序造(zào)成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与机构在(zài)从事(shì)相关业(yè)务过程中，务必牢固(gù)树立市场责任意(yì)识，严(yán)格遵守相(xiāng)关监管规定和自律(lǜ)规(guī)则要求，合规展业(yè)，自(zì)觉(jué)维护银行(xíng)间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示(shì)，做(zuò)市商作为银行(xíng)间市场(chǎng)基石机(jī)构(gòu)，承担着(zhe)提高(gāo)市场流(liú)动性、促进价格发现的重要作用，应切实(shí)提升做(zuò)市交易(yì)能力，加强(qiáng)内部(bù)控(kòng)制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协会(huì)将继(jì)续(xù)贯彻落(luò)实监管从严要求，以严格(gé)自律惩戒向(xiàng)市(shì)场(chǎng)传递(dì)“零容(róng)忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序(xù)。债券(quàn)承(chéng)销机(jī)构作(zuò)为债券市场的“看(kàn)门人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是国(guó)有大(dà)行来说，也需要(yào)肩负(fù)起(qǐ)相应的公序责(zé)任，切(qiè)实维护(hù)好行业(yè)的良性竞争生态(tài)。

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