在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募(mù)基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事(shì)先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金的(de)投(tóu)资者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司(sī)的违规(guī)行(xíng)为承(chéng)担(dān)相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者(zhě)披露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策(cè)略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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