零容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购(gòu)义务的(de)能力进(jìn)行核查，公(gōng)司(sī)未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

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　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或(huò)将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语)主要(yào)原因是(shì)公(gōng)司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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