直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前(q拉普拉斯分块矩阵公式例题，拉普拉斯分块矩阵公式副对角线ián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的(de)粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的(de)核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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