直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)工作人员不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经营活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思证监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规(guī)范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布(bù)短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频(pín)中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理(lǐ句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思)执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确(què)保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于(yú)需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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