近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二(èr)家被要求自律调(diào)查的大行。今年(nián)以来，交易商协会(huì)已对(duì)多家金(jīn没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思)融机(jī)构启动自律调(diào)查(chá)，监管力度在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间(jiān)市场交易(yì)商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据(jù)《银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交(jiāo)易(yì)商协会已(yǐ)对中国建设(shè)银行股份有限公司债(zhài)务(wù)融(róng)资(zī)工具承(chéng)销(xiāo)业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非(fēi)金融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房(fáng)地产(chǎn)企业债(zhài)券融(róng)资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管力度在近期(qī)持续加大。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)官网(wǎng)发(fā)布信息，针对中国进出口银行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青(qīng)岛银行和(hé)粤财(cái)信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来(lái)说，交易商(shāng)协(xié)会通过(guò)深入调查(chá)发现，大连银行等(děng)多(duō)家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通过做市业(yè)务(wù)方(fāng)式(shì)，每日滚动开(kāi)展买卖(mài)方向(xiàng)相(xiāng)反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代持利率(lǜ)债活(huó)跃券，且规模较(jiào)大；郑州银(yín)行、江西银行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执行不严(yán)或流于(yú)形式，未(wèi)有(yǒu)效(xiào)评估交易合理性，作(zuò)为(wèi)中(zhōng)间(jiān)方以现(xiàn)券买卖或做市等方(fāng)式参与(yǔ)债券代持(chí)交(jiāo)易(yì)链(liàn)条，交易笔数(shù)和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已(yǐ)被启(qǐ)动(dòng)自律调查。相关(guān)公告(gào)称，交易商协(xié)会在日常(cháng)监(jiān)测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发(fā)行定价严重偏离市场合(hé)理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站披露，近期在查处四平市城市(shì)发展投资控(kòng)股有限(xiàn)公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收(shōu)取发(fā)行人(rén)大额财务资(zī)助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理(lǐ)规(guī)则，被交易商协会进行自律调(diào)查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律调查的还(hái)有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报(bào)的(de)数据，2022年全年，交(jiāo)易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调(diào)查，开展自(zì)律调查和自(zì)律(lǜ)问询103次，作出各(gè)类自(zì)律处分99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发(fā)行人和(hé)信(xìn)用(yòng)增进机构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的(de)处(chù)分中，警告及以上占比超(chāo)过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期(qī)限业(yè)务，12位责任人(rén)被(bèi)认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报的原因(yīn)包括低价包(bāo)销多期债务(wù)融资工具(jù)，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩序(xù)；部分债(zhài)务(wù)融资工具未按照发行文(wén)件约(yuē)定开展余额包销(xiā没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思o)，个别债务融资工具挤占了其(qí)他(tā)投资人的正常投标(biāo)，违(wéi)背了公平公(gōng)正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造(zào)成(chéng)了(le)一定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债券市(shì)场参与机构在从(cóng)事相(xiāng)关业(yè)务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格(gé)遵守相关监管规定(dìng)和自律(lǜ)规则要求(qiú)，合规(guī)展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会表示，做市商(shāng)作(zuò)为(wèi)银行(xíng)间市场基石机构(gòu)没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思，承(chéng)担着提高市(shì)场流动性、促(cù)进(jìn)价格发(fā)现的重要作(zuò)用，应切实提升做市交(jiāo)易能力(lì)，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规(guī)稳(wěn)健展业(yè)，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国际金(jīn)融报》记(jì)者(zhě)表示，可以看(kàn)到(dào)，银行(xíng)间交易商协会将继(jì)续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零(líng)容忍”的清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市(shì)场各(gè)类(lèi)主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序(xù)。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应的公序责(zé)任，切实(shí)维护好(hǎo)行业(yè)的良性竞争生态。

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