在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资(zī)认购(gòu)上海阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识(shí)别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按(àn)照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资(zī)者披(pī)露(lù)可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益(yì)，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官(guān)网的(de)新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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