近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自(zì)律调查，这是两(liǎng)天内第二家被要求自律调查(chá)的大行。今(jīn)年以来(lái)，交(jiāo)易商协(xié)会已对多家金融(róng)机构启动自(zì)律调(diào)查，监管力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市(shì)场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对(duì)中国(guó)建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务(wù)融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质(zhì)头部房地(dì)产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业(yè)323.35亿元债务(wù)融(róng)资工(gōng)具，房地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)的(de)监管力度在(zài)近期(qī)持续加(jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发(fā)布信息，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财(cái)信88是不是质数，79是质数吗托共5家机构涉及(jí)债券(quàn)业(yè)务违规被(bèi)点名。具(jù)体来说，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)通(tōng)过深入调查(chá)发现，大连银行(xíng)等(děng)多家(jiā)机构(gòu)存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通过做市(shì)业务方(fāng)式(shì)，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖(mài)方(fāng)向相反、清算速度(dù)不(bù)同的现券(quàn)交易(yì)，代持利率(lǜ)债活(huó)跃(yuè)券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估(gū)交易合理性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数(shù)和(hé)金(jīn)额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会在日(rì)常监测(cè)工(gōng)作中发现，工商(shāng)银行主承销的多期债务融(róng)资(zī)工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水平(píng)，干扰了市(shì)场秩序，涉(shè)嫌(xián)违反(fǎn)银(yín)行间债券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网(wǎng)站披露，近(jìn)期在查处四平市城市发展投(tóu)资控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林(lín)银(yín)行、吉林亿(yì)联银(yín)行因违规收(shōu)取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)规(guī)则(zé)，被交易商协会(huì)进行自(zì)律调(diào)查。一同被开(kāi)展自律调查(chá)的还有光大证(zhèng)券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上海）有限(xiàn)公司(sī)两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据(jù)交易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易(yì)商协(xié)会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案(àn)件立案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出(chū)各(gè)类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信(xìn)用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务(wù)所、1家(jiā)律师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名(míng)直接(jiē)责任人(rén)。作(zuò)出的处分(fēn)中(zhōng)，警告(gào)及以上(shàng)占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定期(qī)限业(yè)务，12位责(zé)任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被通报的原因包括低价包(bāo)销(xiāo)多期债务(wù)融资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资(zī)工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别(bié)债(zhài)务融资工具(jù)挤占了其他投资人的正常投标，违背了(le)公平公正原则，并(bìng)影(yǐng)响了发(fā)行(xíng)利率，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券市场参与机(jī)构在从事相关业(yè)务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银(yín)行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作(zuò)为银行间市(shì)场(chǎng)基石机构，承担着(zhe)提(tí)高市场流(liú)动(dòng)性、促进价格发现的(de)重要作用，应切实提升(shē88是不是质数，79是质数吗ng)做市(shì)交易能力(lì)，加(jiā)强(qiáng)内部控制和风险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合规稳88是不是质数，79是质数吗健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大(dà)，虽(suī)然债券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市(shì)场各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)归(guī)位尽责(zé)，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行(xíng)来说(shuō)，也需(xū)要肩负(fù)起相应的公序(xù)责任，切实(shí)维(wéi)护(hù)好行业的良(liáng)性竞争生态。

未经允许不得转载：首页-哆唻咪批发商城(本店域名www.123pf.cn)-淘宝网 88是不是质数，79是质数吗