科创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的(de)股(gǔ)票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板(为什么负负得正怎么推理，乘法为什么负负得正bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担(dān)保余(yú)额(é)合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其他(tā)相(xiāng)关负(fù)责人也(yě)被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报为什么负负得正怎么推理，乘法为什么负负得正告(gào)记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还(hái)存(cún)在(zài)虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存(cún)储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就(jiù)是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交(jiāo)易为什么负负得正怎么推理，乘法为什么负负得正日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服(fú)务(wù)中心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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