昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护(hù)证券期货(huò)市场安(ān)全平(píng)稳运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源，为行业(yè)提供(gōng)信息科技基础支撑(chēng)服务(wù)，对于提升(shēng)行业信息基(jī)础(chǔ)设(shè)施运维(wéi)水(shuǐ)平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安(ān)全稳定(dìng)运行发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但(dàn)随(suí)着证(zhèng)券期(qī)货市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资(zī)源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两部分，分别提出完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要(yào)求其他(tā)类(lèi)型(xíng)的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基(jī)础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机(jī)制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分(fēn)注重有(yǒu)关规(guī)定落地过程中的(de)可(kě)操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期(qī)货行(xíng)业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先(xiān)是总则(zé)明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的(de)基(jī)本原则以及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的(de)机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施(shī)等资源，部署在相关资(zī)源的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求(qiú)。明(míng)确(què)了证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务(wù)有关要(yào)求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实(shí)施专区(qū)管理，统(tǒng)一(yī)专区(qū)交易时(shí)延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从(c冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷óng)资源保障、资(zī)源分(fēn)配、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再分(fēn)配等(děng)方(fāng)面保(bǎo)障证券期货(huò)交易所提供有关服(fú)务(wù)的公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易(yì)所需(xū)建立健全监控(kòng)指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货(huò)交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货(huò)经营机构要求(qiú)。明(míng)确了(le)证券期货经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源有关(guān)要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能够保(bǎo)障客户设施(shī)的安全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机构对证券期货交易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)部(bù)署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下简称证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构部(bù)署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充(chōng)分评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户(hù)软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安全(quán)运行，并(bìng)将不同客(kè)户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义(yì)务(wù)，规定中国冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷证监会及其派出(chū)机构结合法定(dìng)职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经(jīng)营(yíng)机构实施(shī)现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行(xíng)本规(guī)定有(yǒu)关报(bào)告义务(wù)的，中国(guó)证(zhèng)监会可以对证券期(qī)货交易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈话(huà)、出具警示函(hán)、责令限期(qī)改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施，对有关高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等(děng)行(xíng)政处(chù)分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易所对其他(tā)责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期(qī)货业网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办法》有关(guān)规定，对(duì)有关机(jī)构(gòu)和人员采(cǎi)取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家(jiā)监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台(tái)州(zhōu)市监委监察调查(chá)。

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