零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(蟑螂在床上爬了还能睡吗，蟑螂在床上爬了还能睡吗xíng)股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对蟑螂在床上爬了还能睡吗，蟑螂在床上爬了还能睡吗(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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