科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意(yì)发行上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担(dān)保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定(dìng)周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如(rú)实(shí)披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及(jí)其(qí)全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在(zài)建(jiàn)工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资(zī)金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募(mù)集资金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家(jiā)公司(sī)也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根(gē周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人n)据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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