金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人(rén)、控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及(jí)相关控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存储(chǔ)技术(shù)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分(fēn)别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时移送公(gōng)安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律意(yì)见书的(de)证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的(de)责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严(yán)重(zhòng)损害(hài)投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式(shì)，需综合(hé)考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述(shù)金额(é)为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者(zhě)可以(yǐ)积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合法抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提(tí)出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单(dān)位(wèi)或者个(gè)人进(jìn)行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良(liáng)影响(xiǎng)并经(jīng)国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的(de)行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明(míng)确规(guī)定了当事(shì)人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综合(hé)考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一(yī)程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会(huì)立(lì)案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等(děn抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳g)中(zhōng)介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人(rén)员应当(dāng)严格(gé)遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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