在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会(huì)网站披露了(le)一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方(fāng)出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基(jī)金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员(yuán)工(gōng)存(cún)在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月；酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力(lì)和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定(dìng)如实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收(shōu)益(yì)，同时(shí)引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下(xià)行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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