近期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会(huì)古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等对建设银行(xíng)启动自律调查，这是两天内第二家被(bèi)要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度(dù)在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通(tōng)报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银行(xíng)间市(shì)场交易(yì)商协(xié)会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处(chù)分规(guī)则》，交易(yì)商协(xié)会已对中(zhōng)国(guó)建设银(yín)行(xíng)股份有限(xiàn)公司债务融(róng)资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行(xíng)承销非金融企业债务融资工(gōng)具(jù)744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企(qǐ)业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质头部房地产企业债(zhài)券融资需(xū)求(qiú)，承销房地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务(wù)融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)的监管力度在近(jìn)期持(chí)续加大。就在(zài)5月9日，交易商协(xié)会官网发布信(xìn)息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口银行(xíng)金(jīn)融债(zhài)券发行涉(shè)嫌违规(guī)行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财(cái)信托(tuō)共(gòng)5家机(jī)构涉(shè)及债(zhài)券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)通过(guò)深入调查发现，大(dà)连银行等多家机构存(cún)在债券代持交易等违规(guī)行为。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过(guò)做市(shì)业务方式(shì)，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速(sù)度不同的现(xiàn)券(quàn)交易(yì)，代持利率债活跃券，且(qiě)规模(mó)较大(dà)；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执行不严或(huò)流于形(xíng)式，未(wèi)有(yǒu)效评估交易合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方(fāng)以现(xiàn)券买卖或做市等(děng)方式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中(zhōng)发现(xiàn)，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期债务融资工具发行(xíng)定价(jià)严重偏(piān)离市场合理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)管理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)网站(zhàn)披露，近期在查处(chù)四平市城(chéng)市发展投(tóu)资控股有(yǒu)限公司(sī)案件时，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉(jí)林(lín)亿联银行因违规收取发行(xíng)人大额(é)财务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会(huì)进(jìn)行自律调查(chá)。一(yī)同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的(de)还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度(dù)加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易(yì)商(shāng)协会通报的(de)数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次(cì)，作出各类自律处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机构和(hé)54名(míng)直接责任人(rén)。作出的处(chù)分中，警告(gào)及(jí)以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限(xiàn)业(yè)务，12位责(zé)任(rèn)人被认(rèn)定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来(lái)看(kàn)，被(bèi)通报的(de)原因(yīn)包括低价(jià)包(bāo)销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正常(cháng)秩序；部分债(zhài)务融(róng)资(zī)工具未(wèi)按照发行文件约定开展余额包销，个(gè)别债务融(róng)资工(gōng)具挤占(zhàn)了其他投资人的正常投标，违背了古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等公平公正原则，并(bìng)影响了发(fā)行利率，对市场正常秩序(xù)造成(chéng)了(le)一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债券市场参与(yǔ)机构在(zài)从事(shì)相关业(yè)务过程中，务(wù)必牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相关(guān)监管规(guī)定和自律(lǜ)规则(zé)要求，合规展业，自觉(jué)维护银行间债券市场(chǎng)运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基(jī)石机(jī)构，承担着提(tí)高市场(chǎng)流动(dòng)性、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实提升(shēng)做市交易能(néng)力，加强(qiáng)内部(bù)控制和(hé)风(fēng)险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落(luò)实监管(guǎn)从严要求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递(dì)“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归(guī)位尽责，维(wéi)护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销机构作(zuò)为债券市场的“看(kàn)门人(rén)”，对于(yú)商业银行特别是国(guó)有大(dà)行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的(de)良性竞争(zhēng)生态。

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