金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党(d菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞ǎng)中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责(zé)任(rèn)人(rén)作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任(rèn)人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及(jí)其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资(zī)本市场法律责(zé)任体(tǐ)系(xì)的重要(yào)组成部(bù)分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或(huò)者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务(wù)机构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服务质(zhì)量的重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中介机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到(dào)泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据最终计算(suàn)的(de)适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先(xiān)行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出(chū)向证监会提(tí)交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭(zāo)受的(de)损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失，在(zài)证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以(yǐ)一并解决(jué)案(àn)件相关的(de)行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任人(rén)员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机(jī)构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构是保菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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