零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国你在教我做事啊是什么意思，你在教我做事啊是什么意思(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了(le)证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高额(é)罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)你在教我做事啊是什么意思，你在教我做事啊是什么意思计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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