在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基(jī)金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)的(de)一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事(shì)先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联(lián)方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者(zhě)适(shì)当(dāng)性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对发(fā)生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照(zhào)合(hé)同约定如(rú)实向投资者披(pī)露可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大(dà)信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型(xíng)为私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私(sī)募股权(quán)、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事(shì黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石)件以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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