直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名(míng)传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思义发布短视频的(de)账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提(tí)出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查(chá)报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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