零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的(de)能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按(àn)要求对本次(cì)非公开(kāi)发(fā)行对象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保(bǎo鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖)荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东(dōn鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖g)北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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