零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一(yī)北(běi)京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目(mù)流动(dòng)资(zī)金的(de)用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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