金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责(zé)任(rèn)人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送(sòng)公(gōng)安机(jī)关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上arctan1怎么算出来的，arctan1怎么算？(shàng)海证券交易(yì)所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适(shì)格投资者(zhě)及时(shí)有效地追究违规上市公司及(jí)其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市(shì)场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，依(yī)法妥善处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案(àn)中采用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基(jī)金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资者的投资(zī)损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调(diào)查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案(àn)件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北京市康达(dá)律(larctan1怎么算出来的，arctan1怎么算？ǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业(yè)人员应(yīng)当严(yán)格(gé)遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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