直播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yu发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的è)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业(yè)务(wù)资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信息来(lái)源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一(yī)步(bù)加强对(duì)证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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