金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人(rén)、控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安机关的(de)沟通协(xié)调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资(zī)者及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重要组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的(de)重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的(de)重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按(àn)照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处(chù)理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业(yè)人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资(zī)古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为(wèi)公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的(de)适格(gé)投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监(jiān)会(huì)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或(huò)者(zhě)不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确(què)规(guī)定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所得的(de)金额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等(duì)于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)的证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等中，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机(jī)构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机(jī)构有关责任人(rén)员在(zài)上(shàng)述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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