昨日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信(xìn)息基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发(fā)展，主机交易(yì)托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全(quán)保障能(néng)力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租(zū)用活(huó)动，促进证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的(de)平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路有(yǒu)三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为(wèi)证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出完(wán)善的(de)监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全(quán)底线。安全运行是从(cóng)事(shì)主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全(quán)管理要求，明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)的尽职调(diào)查(chá)和业务(wù)审批机制，从安全的(de)角度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将公(gōng)平合理(lǐ)原则(z预期收益率计算公式 预期收益率是什么é)，体现在证(zhèng)券期(qī)货交易所和(hé)证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)从事主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充(chōng)分注重(zhòng)有(yǒu)关(guān)规定(dìng)落地过程中(zhōng)的(de)可操作性(xìng)，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)本原(yuán)则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易(yì)所提供的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相(xiāng)关资(zī)源的(de)信息系(xì)统可以(yǐ)连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务(wù)有关要(yào)求(qiú)。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区预期收益率计算公式 预期收益率是什么交易时延，建设(shè预期收益率计算公式 预期收益率是什么)运维要(yào)求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求(qiú)、服务(wù)退出与资源再分配等方面(miàn)保(bǎo)障证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)有关服务的公平(píng)合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和(hé)其他(tā)主机(jī)托管资(zī)源进(jìn)行区分(fēn)，对(duì)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信前端的通信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机(jī)构要求。明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具(jù)体来看(kàn)，从(cóng)安(ān)全(quán)保障(zhàng)方(fāng)面，对证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要(yào)求作(zuò)出规定。从能力(lì)评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等(děng)方面确保证券期(qī)货经营机(jī)构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确(què)证券期货经营机构对(duì)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源部署(shǔ)客户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货(huò)经营(yíng)机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力(lì)可(kě)以(yǐ)保障客(kè)户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并将不同(tóng)客(kè)户的信息系统、客户(hù)与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告(gào)义务，规(guī)定中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构结(jié)合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货(huò)经(jīng)营机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职(zhí)责，或(huò)者不履行本规定有关报告义(yì)务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期(qī)货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令(lìng)限期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施，对有关(guān)高(gāo)级管理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话(huà)、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)对其他责(zé)任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其(qí)派出机构(gòu)可以依(yī)照《证券期货业网(wǎng)络和信(xìn)息安全(quán)管理办法(fǎ)》有关规定，对有关(guān)机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市监委(wěi)监察(chá)调(diào)查。

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