在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作(zuò)协议》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发(fā)行人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方(fāng)认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者(zhě)适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投资者的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力(lì)进行(xíng)评(píng)估、未按照合同(tóng)约(yuē)定(dìng)如实(shí)向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管(gu相遇时间的公式 相遇时间怎么求ǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一(yī)家(jiā)关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态相遇时间的公式 相遇时间怎么求便停止更新。

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