金融界4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者(zhě)问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行人及(jí)相关(guān)控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行(xíng)政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关(guān)责任人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依(yī)法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公(gōng)司及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利(lì)救(jiù)济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心(xīn)发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案(àn)并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具(jù)有“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗(shì)赔偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金规模(mó)将根据(jù)最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔(péi)付金(jīn)额(é)进(jìn)行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资者可以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司披露(lù)的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出向证监会提(tí)交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效(xiào)果(guǒ)。 云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)在上(shàng)述案(àn)件中的(de)执(zhí)业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构是(shì)保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其从(cóng)业人(rén)员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和(hé)维(wéi)护(hù)风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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