零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及(jí)持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其(qí)承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人(一厢情愿是什么意思rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在(zà一厢情愿是什么意思i)全面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务(wù)收入(rù)增加(jiā)所致。

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