金融界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(80寸电视尺寸长宽多少zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任(rèn)方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储及(jí)相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行(xíng)为进(jìn)行立体式(shì)追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告(gào)的(de)或(huò)者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机(jī)关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过(guò)责相当(dāng)的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投(tóu)资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)80寸电视尺寸长宽多少分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资(zī)损(sǔn)失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露(lù)的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调(diào)查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确(què)规定了(le)当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关(guān)责(zé)任人员在上述(shù)案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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