金融界(jiè)5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即(jí)将正式启动香港(gǎng)与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合作。北(běi)向互(hù)换通下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外投(tóu)资(zī)者通过北(běi)向互(hù)换通开展利(lì)率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差后的名义本金(jīn)净额(é)每日(rì)不超(chāo)过人民(mín)币200亿(yì)元，后续可根据(jù)市(shì)场情况适时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银(yín)行、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理局即(jí)将正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生品市场的协同发展，构建高水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及(jí)期货事务(wù)果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的监(jiān)察(chá)委员会（以下(xià)简称香港(gǎng)证监会(huì)）、香港金融管理(lǐ)局(jú)（以下简称香港(gǎng)金管局）发布联合公告，同意中国外汇交(jiāo)易中心(xīn)（全国银行间同业拆借中(zhōng)心）（以下(xià)简(jiǎn)称外汇交易中心）、银(yín)行间市(shì)场清算所股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)上(shàng)海清(qīng)算所）和香港场外结算有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)场外结(jié)算公司(sī)）开展(zhǎn)香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场互(hù)联互(hù)通合作（以下简称“互换通”），初(chū)期先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国家(jiā)和地(dì)区的境外投资者可通过两地(dì)基(jī)础设施互联互通(tōng)参与(yǔ)内地银行间金融衍(yǎn)生品市场。自联合公告发(fā)布以来，“互换通”的各(gè)项准备(bèi)工作进展顺利(lì)，“北向互换通”下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通(tōng)”的顺(shùn)利(lì)推出，现就有关(guān)事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换通”初期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境内投资(zī)者（即(jí)互(hù)换通报价商(shāng)）需与外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)签署报价商协议，并为上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)利率互换集(jí)中清算业务的清(qīng)算会员或该类会员的(de)清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境外投资者为符合人民银行要求并(bìng)完成内地银行间债券市场准入备(bèi)案的境外机构投资(zī)者，并经外汇交易中心开通“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”交易权限。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时申请成为(wèi)场外结(jié)算公(gōng)司的清算会员或该类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心(xīn)与人民银行(xíng)认可(kě)的境外(wài)电子(zi)交易平台互(hù)联提供交易服(fú)务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建立中央对手方(fāng)清算机(jī)构互(hù)联互(hù)通，共同向境内(nèi)外(wài)投资(zī)者(zhě)提供(gōng)清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通(tōng)过“北向互换通”开展利率互(hù)换交易在(zài)轧差后的名(míng)义本金净(jìng)额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司针对双(shuāng)方清算所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清(qīng)算所与场外(wài)结算公司之间净头寸对应的“互换通”资(zī)源(yuán)池风(fēng)险(xiǎn)敞口设定上限不超过(guò)人民币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和(hé)香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作(zuò)原则(zé)和具体安排达(dá)成共识，并签署了(le)《关(guān)于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市场(chǎng)相(xiāng)关(guān)事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘(wàng)录(lù)健全(quán)了(le)两地监管机构(gòu)在(zài)债(zhài)券及衍生品市场方面的监管合作安排和联络协(xié)商机制，共同维护(hù)“互(hù)换通(tōng)”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定(dìng)和(hé)公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)、上(shàng)海清算所和场外结(jié)算公(gōng)司应当依(yī果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的)法履(lǚ)行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织(zhī)市场各方有序开展(zhǎn)“北向互(hù)换通”业务。清算会员应(yīng)当遵守相(xiāng)关(guān)监管规定及业务规则，加(jiā)强内部控制，防(fáng)范和控制风险(xiǎn)，做好投资者教(jiào)育和(hé)服务，切实维护投资者合法权益。投资者(zhě)应当充分了解(jiě)两地市场法律(lǜ)法规(guī)、业务规则和(hé)实践操作(zuò)的差异，评(píng)估和控制风(fēng)险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准备工(gōng)作，确(què)保“北向互(hù)换通(tōng)”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)、场外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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