近期交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度明显(xiǎn)加韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗(jiā)大(dà)，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设(shè)银(yín)行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查(chá)的大行。今年以来(lái)，交易商协(xié)会已(yǐ)对多家金融机构启动(dòng)自律调查，监(jiān)管(guǎn)力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市(shì)场交易(yì)商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依(yī)据(jù)《银行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会(huì)已对中国建设银行股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违规(guī)行为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年(nián)年报(bào)，去年建行承销非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业(yè)承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头(tóu)部(bù)房地(dì)产(chǎn)企业债券(quàn)融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发(fā)布信息，针对中国进出(chū)口银(yín)行金(jīn)融债券(quàn)发行(xíng)涉嫌(xián)违(wéi)规行为(wèi)，以及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发(fā)现(xiàn)，大连银行等多家机构(gòu)存在债券(quàn)代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速(sù)度不同(tóng)的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃(yuè)券(quàn)，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执行不严(yán)或(huò)流于形式，未有效(xiào)评估交易合理(lǐ)性，作为(wèi)中(zhōng)间方以现券买卖或做市等(děng)方(fāng)式参与债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗测工作中发(fā)现(xiàn)，工商银行(xíng)主承销(xiāo)的多(duō)期债务(wù)融资工具(jù)发行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近(jìn)期在查(chá)处(chù)四平市(shì)城市发展(zhǎn)投(tóu)资控(kòng)股有限公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违规收(shōu)取发行人大额财(cái)务资(zī)助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)规则，被交易(yì)商(shāng)协会进行自律调查。一(yī)同被开展自律调(diào)查的还(hái)有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司(sī)两家金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和(hé)自(zì)律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发(fā)行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师(shī)事务所、2家(jiā)其(qí)他类型机(jī)构和54名直(zhí)接责任人。作出(chū)的(de)处分中，警告及以上(shàng)占比(bǐ)超(chāo)过(guò)五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定(dìng)期限业务(wù)，12位(wèi)责任人被认定不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看(kàn)，被通报的(de)原因包括低(dī)价包销(xiāo)多期债务(wù)融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资工具未按照发行(xíng)文(wén)件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其(qí)他投资人(rén)的正常(cháng)投标，违背了(le)公平(píng)公正原(yuán)则(zé)，并影响了发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常秩序(xù)造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出(chū)，银行(xíng)间债券市场参(cān)与机构在从(cóng)事(shì)相关业(yè)务过程(chéng)中，务(wù)必牢固树立(lì)市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合(hé)规展业，自(zì)觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做市(shì)商作为银行(xíng)间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现(xiàn)的(de)重要作(zuò)用，应切(qiè)实提(tí)升做市交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交易商协(xié)会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策(cè)监管专家(jiā)周(zhōu)毅(yì)钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协(xié)会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实(shí)监管(guǎn)从严要求，以严(yán)格自(zì)律惩戒(jiè)向市(shì)场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩(zhì)序。债券承销机(jī)构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于商(shāng)业(yè)银行特别是国有大(dà)行来说，也需要(yào)肩负(fù)起相应(yīng)的公序责(zé)任，切实维护好行业的良(liáng)性(xìng)竞争生态(tài)。

未经允许不得转载：首页-哆唻咪批发商城(本店域名www.123pf.cn)-淘宝网 韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗