直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查陌上花开是什么意思,代表什么，微信名陌上花是什么意思。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视频的(de)账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未取得(dé)从事(shì)证券投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券(quàn)公司(sī)工作陌上花开是什么意思,代表什么，微信名陌上花是什么意思人员通过(guò)网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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