金融界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达几率还是机率 概率和几率一样吗易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系(xì)的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关(guān)中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责(zé)任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资(zī)者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一(yī)系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收到泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机(jī)构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基(jī)金规(guī)模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的(de)公(gōng)告(gào)中提(tí)出向证监会(huì)提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个(gè)人进(jìn)行调查(chá)期间，被调(diào)查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额(é)的(de)确定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获(huò)得的(de)收(shōu)益(yì)或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申(shēn)请人的(de)精准打(dǎ)击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事人承诺申(几率还是机率 概率和几率一样吗shēn)请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(z几率还是机率 概率和几率一样吗é)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案(àn)件中的(de)执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护(hù)风清(qīng)气正的企业(yè)文(wén)化和(hé)行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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