昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安(ān)全(quán)平稳运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易(yì)所向市场(chǎng)相关(guān)机构提供主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技(jì)基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息(xī)基础设(shè)施运维水平，保障行(xíng)业信息系统(tǒng)安(ān)全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安(ān)全保障能力(lì)有待提升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康(kāng)发(fā)展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业(yè)务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为(wèi)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所和(hé)证券期货经(jīng)营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要(yào)求，并要求其他类型(xíng)的参(cān)与主体参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基础和前(qián)提(tí)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明(míng)确了证券期货(hu公安协警工资多少，公安协警怎么样ò)经(jīng)营机构的(de)尽职调查(chá)和业务审批机制(zhì)，从安全的(de)角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的(de)各个环节，同(tóng)时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期(qī)货行业(yè)主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基本原则(zé)以(yǐ)及监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资源，是指证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬(yì公安协警工资多少，公安协警怎么样'>公安协警工资多少，公安协警怎么样ng)件设施等资源，部(bù)署在(zài)相关资源的信(xìn)息系统可以连接(jiē)证券期货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要求证券(quàn)期货交易所实(shí)施专区管理，统一(yī)专区交(jiāo)易(yì)时延(yán)，建设运维要求不得(dé)低(dī)于(yú)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业(yè)信息(xī)系统托管基本(běn)要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服(fú)务协议、收费要求、服(fú)务退(tuì)出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需建立健(jiàn)全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和(hé)其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源实施(shī)专(zhuān)区管理，并确保相关专区(qū)到核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端(duān)的(de)通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了(le)证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规(guī)定。从能(néng)力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方面确保证(zhèng)券期货(huò)经营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明(míng)确证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)金投入、客户(hù)需求等(děng)方面充分评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保自(zì)身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经(jīng)营机构(gòu)的信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易(yì)所的(de)监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货(huò)经营机(jī)构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)交易所违(wéi)反本规定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不履(lǚ)行(xíng)职责(zé)，或者不(bù)履行本规定有关报告义务的(de)，中(zhōng)国证监会可以对(duì)证券期货交易(yì)所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措(cuò)施，对(duì)有关高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对(duì)其他责(zé)任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货(huò)经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其(qí)派出机(jī)构可以依照《证券期货(huò)业网络和(hé)信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国家(jiā)监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在接受(shòu)中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察(chá)组和浙江省台(tái)州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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