直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券成(c2016年是什么年héng)都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券(quàn)营业(yè)部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合(hé)规问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券2016年是什么年投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过(2016年是什么年guò)网络直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确(què)保信(xìn)息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于(yú)需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的(de)直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：首页-哆唻咪批发商城(本店域名www.123pf.cn)-淘宝网 2016年是什么年