零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对象之(zhī)一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象(x如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉iàng)合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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