扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文

　　直播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业(yè)技(jì)能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取出具(jù)警示函(hán)的(de)行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从(cóng)业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科(kē)技(jì)有限公(gōng)司(sī)办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关(guān)，做好(hǎ扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文o)内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：首页-哆唻咪批发商城(本店域名www.123pf.cn)-淘宝网 扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文