科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下(xià)发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额(é)分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全(quán)资(zī)子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述(shù)和(hé)申辩。交易(yì)所由上(shàng)市(shì)委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员(yuán)会的(de)审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理(lǐ)期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也(yě)均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券曾(céng)发布公(gōng)告称(chēng)，因在(zài)执行(xíng)泽达易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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