科(kē)创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》通(tōng)过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事(shì)实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满的(de)下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退(tuì)市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，在(zài)投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导(dǎo)等(děng)业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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