直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dì我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的ng)阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树(shù)立长期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强对(duì)证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的(de)通(tōng)知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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