科创板首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单(dān)据入(rù)账、安(ān)排资(zī)金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造(zào)假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上(shàng)交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的(de)审核意见(jiàn)作镇关西是谁，镇关西是谁打死的出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个(gè)交易(yì)日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚镇关西是谁，镇关西是谁打死的(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关(guān)注到上海金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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