直播(bō)短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xín162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口g)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业(yè)发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券投资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询(xún)业务(wù)的(de)核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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