科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外(wài)担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资(zī)子公司(sī)浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非(fēi)法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷规定的(de)重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司(sī)股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会(huì)就是否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公(gōng)司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易(yì)日(rì)内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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