金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储(chǔ)技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关(guān)责任人员进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责(zé)任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位(wèi)尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)故意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机(jī)关处理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关(guān)中介机(jī)构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案(àn)中(zhōng)采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)的(de)适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都(dōu)是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到泽(zé)冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示加入冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权(quán)益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基(jī)金规模(mó)将根据最(zuì)终计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔(péi)付金额进行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披露的(de)公(gōng)告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能(néng)获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的(de)精准打(dǎ)击(jī)，也可(kě)以(yǐ)有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清(qīng)气(qì)正的(de)企业文化和(hé)行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉。

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