金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证券发(fā)行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公安机(jī)关(guān)的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市(shì)公司(sī)及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规(guī)成本(běn)的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的(de)证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的(de)证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故意(yì)参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗(shì)务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案(àn)件中发(fā)现相关(guān)中介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优(yōu)势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机(jī)构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主(z除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗hǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额(é)进行(xíng)调整(zhěng)），用于先(xiān)行(xíng)赔付适(shì)格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规(guī)定了当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)的基本(běn)流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金(jīn)额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额(é)通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一(yī)并解决案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒(héng)益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关(guān)执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清(qīng)气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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