昨日晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，维护(hù)证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行业提供信息科(kē)技(jì)基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息系统(tǒng)安(ān)全稳定运行发挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提升等(děng)问题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步(bù)规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动，促进作法与做法的区别，作法与做法的区别是什么证券期货市(shì)场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的具(jù)体特(tè)点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)相(xiāng)关(guān)主体分为证券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)两(liǎng)部分(fēn)，分别提出(chū)完善(shàn)的(de)监(jiān)管要求，并要求(qiú)其他类(lèi)型的参(cān)与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动的基(jī)础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交易托(tuō)管资源的安全(quán)管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平(píng)合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动的各(gè)个环节，同时也充分注(zhù)重有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货(huò)行业主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动的(de)基(jī)本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供的机房机柜(guì)、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)等资(zī)源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可(kě)以连接证券(quàn)期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要(yào)包括：要求证券期货(huò)交易所实施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基(jī)本要(yào)求》中三(sān)级系统的(de)受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服(fú)务退(tuì)出与资(zī)源再(zài)分(fēn)配等(děng)方面保障证券期(qī)货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合(hé)理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)的，应当(dāng)将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和其(qí)他主机托管资源进(jìn)行区分，对(duì)主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到(dào)核心交(jiāo)易(yì)系统通信(xìn)前(qián)端(duān)的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)要求(qiú)。明确了(le)证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源(yuán)有关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出(chū)规定(dìng)。从能(néng)力评估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方面确保(bǎo)证券期货经营(yíng)机(jī)构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明确(què)证券期货经(jīng)营机(jī)构对证券期(qī)货交易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部(bù)署客户(hù)提供的软件或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构部署客户(hù)设施）的，应当从人(rén)员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户(hù)需求等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确保(bǎo)自(zì)身能(néng)力(lì)可以保障客(kè)户(hù)软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的信息(xī)系统、客(kè)户与经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期(qī)货交易所的监管报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券期货经营(yíng)机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反本规(guī)定，或者在(zài)监管工作中不履行职责(zé)，或者不(bù)履行本规定有(yǒu)关报告(gào)义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警(jǐng)示函、责令(lìng)限(xiàn)期(qī)改正等(děng)行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)对(duì)其(qí)他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其(qí)派出机构可以依照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息安(ān)全管理(lǐ)办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关机构和(hé)人员采取行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委(wěi作法与做法的区别，作法与做法的区别是什么)监察调查。

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