金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务监察(chá)委(wěi)员会(huì)、香(xiāng)港金融管理局即将正式(shì)启动香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作。北向互(hù)换通下的交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动。初(chū)期，全部(bù)境(jìng)外(wài)投资者通过北向(xiàng)互换(huàn)通开展(zhǎn)利(lì)率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升续可根据(jù)市场(chǎng)情况适(shì)时调(diào)整额(é)度。

　　全(quán)文如(rú)下：

　　中(zhōng)国人民银行(xíng)、香港证券(quàn)及期货事务监察委员(yuán)会、香港金(jīn)融(róng)管理局即将正式启动香港与内地利(lì)率互(hù)换市场互(hù)联(lián)互通合(hé)作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生品市(shì)场(chǎng)的协同发展，构建高水平金融开放格(gé)局，2022年7月(yuè)4日，中国(guó)人民(mín)银行（以下简称人民银行）、香港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委(wěi)员会(huì)（以下简称香港证(zhèng)监会(huì)）、香港金融管理局（以下简称香港金管局(jú)）发布联合(hé)公告，同意中国外汇交(jiāo)易中心(xīn)（全国银行间同业拆(chāi)借中(zhōng)心）（以下简称(chēng)外(wài)汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称上海清算所）和香港场外结算有(yǒu)限公司（以下简称场外结(jié)算(suàn)公司）开展香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升作（以下(xià)简称(chēng)“互换通”），初期先行(xíng)开通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国家和(hé)地(dì)区的境外投资者可(kě)通过两地(dì)基础(chǔ)设施互联互通(tōng)参与内地银行间(jiān)金融衍生品市场(chǎng)。自联合公告发布(bù)以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工(gōng)作进展(zhǎn)顺利(lì)，“北向互换通(tōng)”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互换(huàn)通”的顺利推出(chū)，现就(jiù)有关(guān)事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结(jié)算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易(yì)品种为利率互换(huàn)产品，报价(jià)、交易及结算(suàn)币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互(hù)换通(tōng)”的境内投资(zī)者(zhě)（即(jí)互换通(tōng)报价商）需(xū)与外汇交易中(zhōng)心签署报(bào)价商协议，并为上海清算所利率互换(huàn)集中清算(suàn)业(yè)务的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的境外投资者(zhě)为符合人民银行要求并完(wán)成内地银行间债券市(shì)场准入备案的境外机构投资(zī)者(zhě)，并经外(wài1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升)汇交(jiāo)易中心开通“北(běi)向互换通”交易权(quán)限。拟申请(qǐng)开通(tōng)“北向互换(huàn)通”交易权限的(de)境外投资者需同时申请成为(wèi)场外结(jié)算公司(sī)的(de)清算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心与人民银行认可的境外电子交易平台互联提供交易服(fú)务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和场外(wài)结算(suàn)公司建立中(zhōng)央对手方清算机构互(hù)联互通(tōng)，共同向(xiàng)境内外(wài)投资者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投(tóu)资(zī)者通过“北(běi)向互换(huàn)通”开展利率互换交易在(zài)轧差后的名义(yì)本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清(qīng)算所与场外结算公司针对(duì)双方清算所之间(jiān)的风险敞口建立(lì)“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所与场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司之间(jiān)净头寸(cùn)对应(yīng)的“互换通”资(zī)源池(chí)风(fēng)险敞(chǎng)口设定(dìng)上限不超过人民币40亿(yì)元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)监会和香港金管局已就(jiù)“互换通”涉(shè)及的跨境监管合作原则(zé)和具(jù)体(tǐ)安排达成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港(gǎng)债券及衍生品市场相关(guān)事宜的谅(liàng)解备(bèi)忘录(lù)》。备忘(wàng)录健全(quán)了两地监管机构在债券及衍生品市场方面的监(jiān)管合作安排和联(lián)络协商机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行、金融(róng)市场(chǎng)稳(wěn)定(dìng)和公平(píng)交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清(qīng)算所和场外结算公司应当依法履行“互(hù)换通”下的(de)各项职(zhí)责，组织市场各(gè)方有序(xù)开展(zhǎn)“北向互换通”业务(wù)。清算(suàn)会员(yuán)应当遵守相关监管(guǎn)规(guī)定及业务规则，加强内部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投(tóu)资者(zhě)教育(yù)和(hé)服务，切实维(wéi)护投资(zī)者合法权(quán)益。投资者(zhě)应当充分了解两地(dì)市场法律法规、业务规则和实践操(cāo)作的差异(yì)，评估(gū)和(hé)控制风(fēng)险(xiǎn)，理性(xìng)开(kāi)展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴趣参与“北(běi)向互换通”的投资者可联系外(wài)汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海清(qīng)算所、场外(wài)结算公司为参(cān)与做准(zhǔn)备。

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