在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露了一则(zé)纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理人专业化(huà)运营的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的(de)投资(zī)者(zhě)王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职(zhí)期(qī)间(jiān)公(gōng)司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全(quán)职(zhí)员工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市(shì)塔门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资(zī)产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值(zhí)分(得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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